期貨法律法規(guī)：期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法4

時間：2023-04-30 06:16:27 證券從業(yè)資格考試我要投稿

第四章編制和披露

期貨法律法規(guī)：期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法4

第二十四條期貨公司應當報送月度和年度風險監(jiān)管報表。期貨公司應當于月度終了后的7個工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送月度風險監(jiān)管報表，在年度終了后的3 個月內報送經具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表。

中國證監(jiān)會派出機構可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求期貨公司按周或者按日編制并報送風險監(jiān)管報表。

第二十五條期貨公司應當指定專人負責風險監(jiān)管報表的編制和報送工作。

第二十六條期貨公司法定代表人、經營管理主要負責人、財務負責人、結算負責人、制表人應當在風險監(jiān)管報表上簽字確認，并應當保證其真實、準確、完整。上述人員對風險監(jiān)管報表內容持有異議的，應當書面說明意見和理由，向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送。

第二十七條期貨公司應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的方式報送風險監(jiān)管報表。期貨公司應當保留書面風險監(jiān)管報表，相應責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。該報表的保存期限應當不少于5年。

第二十八條期貨公司應當每半年向公司全體董事提交書面報告，說明凈資本等各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應當經期貨公司法定代表人簽字確認。

期貨公司應當每半年向公司全體股東提交書面報告，說明凈資本等各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應當經全體董事簽字確認，并應當取得股東的簽收確認證明。

第二十九條風險監(jiān)管指標與上月相比變動超過 20%的，期貨公司應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構書面報告，說明原因，并在 5 個工作日內向全體董事和全體股東書面報告。

第三十條期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構書面報告，詳細說明原因、對公司的影響、解決問題的具體措施和期限，還應當向公司全體董事書面報告。

期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，期貨公司除履行上述程序外，還應當于當日向全體股東書面報告。

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